SEC Buộc Tội Những Người Sáng Lập Rari Capital Vì Lừa Đảo Các Nhà Đầu Tư

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vừa có hành động pháp lý đối với Rari Capital, một nền tảng tài chính phi tập trung (DeFi), cùng với những người đồng sáng lập của nó vì cáo buộc lừa đảo các nhà đầu tư và hoạt động như những nhà môi giới chưa đăng ký. 

Rari Capital và Các Quỹ Earn 

Rari Capital là một tổ chức tự trị phi tập trung (DAO) cung cấp cơ hội cho vay, vay mượn và canh tác lợi nhuận trong không gian tiền điện tử. Nền tảng này quản lý các quỹ Earn và Fuse, hoạt động tương tự như các quỹ đầu tư tài sản tiền điện tử, nhưng thường xuyên cần can thiệp thủ công. Theo cáo buộc, họ đã trình bày sai lệch về lợi nhuận của các khoản đầu tư và tính các khoản phí ẩn, dẫn đến tổn thất đáng kể cho các nhà đầu tư. 

Các Đồng Sáng Lập Đối Mặt Với Hình Phạt 

Ba người đồng sáng lập Rari Capital— Jai Bhavnani ,  Jack Lipstone và  David Lucid —đã bị cáo buộc tham gia vào các hoạt động môi giới chưa đăng ký thông qua việc bán quyền lợi trong các nhóm của nền tảng cũng như Rari Governance Token (RGT). Họ đã đồng ý giải quyết các cáo buộc mà không thừa nhận hoặc phủ nhận, chấp nhận các hình phạt bao gồm tiền phạt dân sự, truy thu và lệnh cấm hành nghề giám đốc trong năm năm. 

SEC Tăng Cường Trấn Áp Các Dự Án Tiền Điện Tử 

Kể từ đầu năm, SEC đã cam kết tăng cường giám sát các dự án tiền điện tử, đặc biệt là những dự án được tiếp thị sai sự thật như “phi tập trung” hoặc “tự chủ”, vi phạm luật chứng khoán liên bang. Cơ quan này đã ban hành thông báo Wells, đệ đơn kiện hoặc đạt được thỏa thuận với nhiều công ty trong ngành. 

Các thách thức pháp lý của SEC hiện tập trung vào Ethereum và các công ty tài chính phi tập trung nổi bật như ShapeShift, TradeStation, Uniswap và Consensys. Đồng thời, có thông tin cho rằng CIA đang điều tra Ethereum Foundation. 

Phản Ứng Từ Consensys 

Consensys đã đệ đơn kiện riêng vào tháng 4, khẳng định rằng SEC đã vượt quá thẩm quyền.  Joseph Lubin , người sáng lập Consensys và cựu chiến binh của Ethereum, cho biết: “Hành động này cho thấy SEC đang cố gắng làm chậm hoặc tiêu diệt Ethereum, công nghệ phi trung gian hóa tại Hoa Kỳ, và điều này có thể ảnh hưởng đến các quốc gia khác.” 

Giám Sát Nghiêm Ngặt Từ SEC 

SEC đã tích cực theo dõi ngành công nghiệp tiền điện tử trong những năm gần đây.  Gary Gensler , Chủ tịch SEC, coi hầu hết các tài sản kỹ thuật số là chứng khoán phải tuân thủ quy định. Theo phân tích của Cornerstone Research, SEC đã thực hiện hơn 170 thủ tục thực thi liên quan đến tiền điện tử vào cuối năm 2023, thu về gần 3 tỷ đô la từ tiền phạt và các chi phí khác. 

Sự kiện này làm nổi bật sự căng thẳng giữa các nhà quản lý và ngành công nghiệp tiền điện tử, mở ra nhiều câu hỏi về tương lai của các dự án DeFi trong môi trường pháp lý hiện tại. 

Nguồn: Kenhbit tổng hợp